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最新公告:精藝股份關(guān)于投資者投訴處理工作制度
- 發(fā)布時(shí)間:2024-11-11
【概要描述】 第一條 廣東精藝金屬股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)為進(jìn)一步規(guī)范投資者投訴處理工作,建立健全投資者投訴處理機(jī)制,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)公司信譽(yù),依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》(證監(jiān)公司字[2005]52號(hào))、《關(guān)于切實(shí)做好上市公司投資者投資處理工作的通知》(廣東證監(jiān)[2014]28號(hào))等相關(guān)法律、法規(guī)和《廣東精藝金屬股份有限公司章程》
第一章 總 則
第一條 廣東精藝金屬股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)為進(jìn)一步規(guī)范投資者投訴處理工作,建立健全投資者投訴處理機(jī)制,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)公司信譽(yù),依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》(證監(jiān)公司字[2005]52號(hào))、《關(guān)于切實(shí)做好上市公司投資者投資處理工作的通知》(廣東證監(jiān)[2014]28號(hào))等相關(guān)法律、法規(guī)和《廣東精藝金屬股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司《章程》”)的有關(guān)規(guī)定,制定本制度。
第二條 公司依法承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任,依法、及時(shí)、就地解決問(wèn)題,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
第三條 本制度適用于公司處理投資者涉及證券市場(chǎng)信息披露、公司治理、投資者權(quán)益保護(hù)等相關(guān)的投訴事項(xiàng)。公司客戶(hù)、員工及其他相關(guān)主體對(duì)公司產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量、民事合同或勞資糾紛、專(zhuān)利、環(huán)保等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)問(wèn)題的投訴不屬于本制度范圍。
第二章 工作機(jī)制
第四條 公司向投資者公開(kāi)投訴受理渠道包括:電話(huà)、信函、傳真、電子郵件或來(lái)訪等,以及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其它部門(mén)單位轉(zhuǎn)辦的投訴,以保證投資者可以通過(guò)任何一種可供選擇的聯(lián)系辦法向公司提出投訴并得到有效處理和反饋。
第五條 公司分管投資者投訴的負(fù)責(zé)人為董事會(huì)秘書(shū),董事會(huì)秘書(shū)下設(shè)的董秘辦為公司處理投資者投訴的部門(mén),負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各部門(mén)及時(shí)處理投資者的投訴,主要職責(zé)包括:
(一)受理各種直接投訴;
(二)承接中國(guó)證監(jiān)會(huì)“12386”投訴熱線(xiàn)的轉(zhuǎn)辦件,及其他的間接投訴;
(三)調(diào)查、核實(shí)投訴事項(xiàng),提出處理意見(jiàn),及時(shí)答復(fù)投訴人;
(四)定期匯總、分析投訴信息,提出加強(qiáng)與改進(jìn)工作的意見(jiàn)或建議。
第六條 公司董秘辦接到投資者投訴后,針對(duì)投資者投訴反映的不同事項(xiàng)、不同訴求,應(yīng)相應(yīng)采取適當(dāng)?shù)奶幚泶胧?br style="box-sizing:border-box;animation-fill-mode:both;padding:0px;margin:0px;" />
第七條 公司董秘辦應(yīng)定期排查與投資者投訴相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)隱患,做好分析研判工作。對(duì)于投資者集中或重復(fù)反映的事項(xiàng),公司董秘辦應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)匯報(bào),并制定相應(yīng)的處理方案和答復(fù)口徑,妥善化解矛盾糾紛。
第八條 公司對(duì)投資者投訴處理實(shí)行問(wèn)責(zé)機(jī)制,對(duì)公司相關(guān)部門(mén)和工作人員處理投訴情況納入績(jī)效考核范圍,對(duì)于在投訴處理工作中有違法侵權(quán)行為以及投訴處理不當(dāng)造成矛盾激化行為的部門(mén)和工作人員,將采取警告、扣罰獎(jiǎng)金、行政處分、降職、調(diào)崗、解除勞動(dòng)合同等問(wèn)責(zé)措施。
第三章 投訴處理
第九條 公司相關(guān)部門(mén)和工作人員應(yīng)認(rèn)真聽(tīng)取投訴人意見(jiàn),核實(shí)相關(guān)信息,并如實(shí)記錄投訴人、聯(lián)系方式、投訴事項(xiàng)等有關(guān)信息。依法對(duì)投訴人基本信息和有關(guān)投訴資料進(jìn)行保密,并自接到投訴之日起15日內(nèi)決定是否受理投訴事項(xiàng)。
第十條 公司應(yīng)當(dāng)受理投資者對(duì)涉及其合法權(quán)益事項(xiàng)的投訴,包括但不限于:
(一)信息披露存在違規(guī)行為或者違反公司信息披露管理制度;
(二)治理機(jī)制不健全,重大事項(xiàng)決策程序違反法律法規(guī)和公司《章程》等內(nèi)部管理制度的規(guī)定;
(三)關(guān)聯(lián)交易信息披露和決策程序違規(guī);
(四)違規(guī)對(duì)外擔(dān)保;
(五)承諾未按期履行;
(六)熱線(xiàn)電話(huà)無(wú)人接聽(tīng)等投資者關(guān)系管理工作相關(guān)問(wèn)題;
(七)其他損害投資者合法權(quán)益的行為。
第十一條 公司應(yīng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)規(guī)定以及公司相關(guān)制度的要求,及時(shí)、客觀、公正地處理投資者投訴工作。以事實(shí)為依據(jù),以制度為準(zhǔn)繩,切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益、消除投資者誤解,保證公司的信譽(yù)不被損害。
第十二條 公司相關(guān)部門(mén)和工作人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)完成投資者投訴事項(xiàng)的處理,并通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞綄⑥k理情況回復(fù)投訴人。在接到投訴時(shí),對(duì)于能夠當(dāng)場(chǎng)直接處理和答復(fù)的投訴,應(yīng)盡量立即處理,當(dāng)場(chǎng)答復(fù),并將處理情況報(bào)告分管負(fù)責(zé)人;不能當(dāng)場(chǎng)處理的投訴,向分管部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào),應(yīng)當(dāng)自受理之日起60日內(nèi)辦結(jié)并向投訴人告知處理結(jié)果;對(duì)影響重大、情況復(fù)雜或具有典型意義的投訴,需要延期辦理的,應(yīng)報(bào)經(jīng)公司董事會(huì)同意后適當(dāng)延長(zhǎng)辦理期限,但延長(zhǎng)期限不得超過(guò)30日,并告知投訴人延期理由。
第十三條 公司董秘辦應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門(mén)認(rèn)真核實(shí)投資者所反映的事項(xiàng)是否屬實(shí),積極妥善地解決投資者合理訴求。
公司董秘辦在處理投資者相關(guān)投訴事項(xiàng)過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)公司在信息披露、公司治理等方面存在違規(guī)行為或違反公司內(nèi)部管理制度的,應(yīng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告。公司董事會(huì)應(yīng)立即進(jìn)行整改,及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)或?qū)σ压嫘畔⑦M(jìn)行更正,嚴(yán)格履行相關(guān)決策程序,修訂完善相關(guān)制度。
投訴人提出的訴求缺乏法律法規(guī)依據(jù)、不合理、不屬實(shí)的,公司工作人員要認(rèn)真做好溝通解釋工作,爭(zhēng)取投訴人的理解。
第十四條 工作人員在處理投訴事項(xiàng)時(shí)應(yīng)遵循公平披露原則,注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密;投訴事項(xiàng)回復(fù)內(nèi)容涉及依法依規(guī)應(yīng)公開(kāi)披露信息的,回復(fù)投訴人的時(shí)間不得早于相關(guān)信息對(duì)外公開(kāi)披露的時(shí)間。
第十五條 公司董秘辦應(yīng)當(dāng)建立投資者投訴處理工作臺(tái)賬,詳細(xì)記載投訴日期、投訴人、聯(lián)系方式、投訴事項(xiàng)、經(jīng)辦人員、處理過(guò)程、處理結(jié)果、責(zé)任追究情況、投訴人對(duì)處理結(jié)果的反饋意見(jiàn)等信息。臺(tái)賬記錄和相關(guān)資料保存時(shí)間至少兩年。
第十六條 發(fā)生非正常上訪、鬧訪、群訪和群體性事件時(shí),公司應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)維穩(wěn)預(yù)案,主管負(fù)責(zé)人應(yīng)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng),勸解和疏導(dǎo)上訪人員,依法進(jìn)行處理,并及時(shí)向公司董事會(huì)及當(dāng)?shù)毓驳认嚓P(guān)部門(mén)報(bào)告。
第十七條 對(duì)于監(jiān)管部門(mén)轉(zhuǎn)交的12386熱線(xiàn)投訴和咨詢(xún)事項(xiàng)、交辦的投訴事項(xiàng),公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)的交辦(轉(zhuǎn)辦)要求辦理。
第四章 附 則
第十八條 本制度未盡事宜或與相關(guān)法律、法規(guī)及公司《章程》相抵觸時(shí),執(zhí)行相關(guān)法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。
第十九條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、修訂并解釋。
第二十條 本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。
廣東精藝金屬股份有限公司
二〇一四年四月
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